自贸区实践指南——图解工作手册(第二版)

　　2013年9月，中国（上海） 自由贸易试验区（以下简称自贸试验区） 正式挂牌运作，中国产生了第一家与此前的经济特区、开发区、产业园区在指导思想、总体目标、功能定位、任务措施等方面有所不同的改革开放载体。自贸试验区的核心功能是扩大开放、深化改革、制度创新。它不是一个“政策洼地”，也不是不可复制推广的“盆景”，而是一个“制度创新高地”，实践的是一种制度创新试验。自贸试验区肩负着我国在新时期加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要使命，是国家战略的需要。

　　

1 国家战略篇/1
1.1 自由贸易试验区的国家战略意义/3
1.1.1 新形势下推进改革开放的重大举措/3
1.1.2 制度创新的“试验田”/3
1.2 自由贸易试验区的主体战略功能/4
1.2.1 主要任务/4
1.2.2 发展目标/5
1.3 自由贸易试验区的布局与功能定位/7
1.3.1 “1+3+7+1”的自贸试验区布局/7
1.3.2 功能定位互补/12
2 职能转变篇/23
2.1 自由贸易试验区的管理体制与工作机制/25
2.1.1 上海自由贸易试验区的管理体制与工作机制/25
2.1.2 广东自由贸易试验区的管理体制与工作机制/25
2.1.3 天津自由贸易试验区的管理体制与工作机制/28
2.1.4 福建自由贸易试验区的管理体制与工作机制/29
2.2 放宽市场准入的现代商事登记制度/30
2.2.1 企业登记制度改革/30
2.2.2 “证照分离”改革/31
2.2.3 企业准入“单一窗口”/32
图解工作手册
自贸区实践指南
2
2.3 优化管理服务的事中与事后监管制度/33
2.3.1 社会信用体系/33
2.3.2 信息公开制度及信息共享和服务平台/34
2.3.3 企业年度报告公示制度/35
2.3.4 企业经营异常名录制度/36
2.3.5 国家安全审查和反垄断审查工作机制/36
2.3.6 以市场主体首负责任为机制的综合监管制度/37
2.3.7 市场监督综合执法体系/37
3 投资开放篇/39
3.1 外商投资负面清单管理模式/41
3.1.1 “准入前国民待遇+负面清单”管理模式/41
3.1.2 负面清单管理模式/43
3.1.3 2018年版外商投资负面清单/44
3.2 对外投资服务促进体系/45
3.2.1 境外投资备案管理/45
3.2.2 境外投资服务平台/45
3.3 服务业扩大开放/46
3.3.1 服务业扩大开放的类别/46
3.3.2 服务业扩大开放的措施/46
3.4 制造业扩大开放/47
3.4.1 制造业扩大开放的类别/47
3.4.2 制造业扩大开放的措施/47
3.5 国际产业园区的制度创新/50
3.5.1 理念创新/50
3.5.2 路径创新/50
3.5.3 商业模式创新/51
目录
3
4 贸易监管篇/55
4.1 “一线放开、二线安全高效管住、区内自由流转”监管制度/57
4.1.1 一线放开/57
4.1.2 二线安全高效管住/57
4.1.3 区内自由流转/57
4.2 国际贸易“单一窗口”制度/58
4.2.1 国际贸易“单一窗口”的模式选择/58
4.2.2 国际贸易“单一窗口”的运行/59
4.2.3 国际贸易“单一窗口”的完善/59
4.3 货物状态分类监管制度/60
4.3.1 货物状态分类监管功能/60
4.3.2 货物状态分类监管模式/61
4.4 全球维修业务监管制度/62
4.4.1 全球维修业务的范围/62
4.4.2 全球维修业务的监管/62
4.5 保税展示交易监管制度/63
4.5.1 保税展示交易业态/63
4.5.2 保税展示交易监管/63
4.6 融资租赁业务监管制度/64
4.6.1 融资租赁制度的特点/64
4.6.2 融资租赁监管/64
5 金融创新篇/67
5.1 金融开放创新政策框架/69
5.1.1 中国人民银行关于金融支持自贸试验区建设的政策意见/69
5.1.2 中国银保监会、证监会关于支持自贸试验区建设的
政策意见/69
图解工作手册
自贸区实践指南
4
5.1.3 复制推广上海自贸试验区金融开放创新项目/70
5.2 自由贸易账户分账核算体系/71
5.2.1 自由贸易账户、分账核算业务与分账核算单元/71
5.2.2 分账核算管理/71
5.2.3 自由贸易账户管理/72
5.3 跨境资金流动监管体系/73
5.3.1 宏观审慎管理制度/73
5.3.2 资本流动管理制度/75
5.4 外汇管理体制改革/76
5.4.1 促进贸易投资便利化的政策措施/76
5.4.2 有效防范外汇收支风险/76
5.5 扩大金融服务业开放/77
5.5.1 服务实体经济的金融体系/77
5.5.2 面向国际的金融市场平台/78
6 法治保障篇/79
6.1 国家法律与法规调整/81
6.1.1 国家法律调整/81
6.1.2 国务院法规调整/81
6.2 地方性法规调整及立法/82
6.2.1 地方性法规调整/82
6.2.2 地方立法/82
6.3 司法保障制度/83
6.3.1 法律服务保障/83
6.3.2 非诉讼机制建设/84
6.4 权益保护制度/85
6.4.1 知识产权保护/85
目录
5
6.4.2 公平交易与商业合同保护/86
6.5 国际商事仲裁制度/87
6.5.1 仲裁机构与仲裁规则/87
6.5.2 紧急仲裁庭制度/88
6.5.3 仲裁员名册制度/89
7 转型发展篇/91
7.1 保税区转型为自由贸易试验区/93
7.1.1 制度创新与引领转型/93
7.1.2 功能培育与促进转型/95
7.1.3 政策优化与助力转型/97
7.2 国家级经济技术开发区转型为自由贸易试验区/99
7.2.1 国家级经济技术开发区功能转型/99
7.2.2 复制推广自贸试验区经验/99
7.2.3 产业升级，形态优化，提质增效/104
7.3 制度创新与园区开发良性互动/106
7.3.1 创新与开发相融合的发展理念/106
7.3.2 招商服务体制机制改革创新/107
7.3.3 商业模式与产业业态改革创新/107
7.4 自由贸易园区的基本特征、功能类型及形态/108
7.4.1 国际自由贸易园区的基本特征/108
7.4.2 国际自由贸易园区的功能类型/110
7.4.3 海港、空港自贸区的形态及功能差异/111
8 绩效评估篇/113
8.1 绩效评估标准/115
8.1.1 自贸试验区的绩效定位/115
图解工作手册
自贸区实践指南
6
8.1.2 自贸试验区的评估标准/115
8.2 绩效评估方法/118
8.2.1 技术标准/118
8.2.2 指标体系/120
8.3 绩效评估科学计量模型（以上海自贸试验区为例） /122
8.3.1 绩效评估指标体系的构建/122
8.3.2 数据处理/123
8.3.3 软件概述/123
9 引领发展篇/133
9.1 制度创新系统集成推进治理体系的治理能力现代化/135
9.1.1 与扩大开放、培育功能相适应的国际投资、国际贸易、
国际金融开放型经济管理制度体系/135
9.1.2 与建设更高水平的市场经济体制相适应的市场准入及
事中与事后监管制度体系/136
9.1.3 与法治化、国际化的营商环境相适应的法治保障制度
体系/139
9.2 坚持五大新发展理念，促进培育发展新动能/140
9.2.1 坚持五大新发展理念/140
9.2.2 突出创新发展与开放发展/141
9.3 对照高标准全球化治理规则，培育国际竞争新优势/142
9.3.1 优化负面清单管理模式，促进投资领域开放/142
9.3.2 对照国际高标准的贸易规则，提升贸易便利化水平/144
9.3.3 对照全球资本流动的自由化发展趋势，试验金融开放
创新监管制度/146
主要参考文献/149